证券咨询机构与人员的从业资格申请及管理 申请设立证券、期货投资咨询机构的条件

为了方便阅读《证券从业人员的培训和资格》,请记住我们的域名www.gupiaoshuji.com 股票书籍
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

    1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

    2.有100万元人民币以上的注册资本;

    3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

    4.有公司章程;

    5.有健全的内部管理制度;

    6.具备中国证监要求的其他条件。

    证券经营机构、期货经纪机构应当符合上述条件,方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构,符合规定条件的,可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

Powered by 股票书籍 股票电子书 © 2009-2010 www.gupiaoshuji.com
本站部分资源来源于网络,版权归原作者所有,如果涉及版权问题,请与我们联系。